披着场外配资外衣,开展“虚拟盘”交易����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������
浏览次数:|发布时间:2022-05-30
一、警示案例
案例1:近期股市行情活跃,股民张先生����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������觉得机会来了,欲通过配资平台配资加杠杆炒股����� �������Ƴ����������� �������Ƴ����������� �������Ƴ����������� �������Ƴ�������以赚取更多收益。于是张先生在网上����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������找到某配资平台,该平台网页标注着“多年行业����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������品牌”“低息起配”“资金����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������保障”“实盘交易”“快捷提现”“多����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������种配资模式”等字样,宣称众����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������多知名银行、券商是其合作伙伴。张先生通����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������过网站在线客服咨询关于该平台配资安全性等����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������问题,客服告诉张先生公司已经工商局登记注册,平台����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������严格遵守“专款专户专用”,资金����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������安全完全有保障,提现3-����� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������5分钟即可到账,保证金亏损����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������50%达警戒线,亏损80%才会强制平仓����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������。张先生觉得该配资平台靠����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������谱,于是分多次转入30万元保证金。一段����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������时间后张先生股票亏损,决定卖出股票提现,却发����� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������现平台显示无法提现。张先生多次与客服人员����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������沟通,对方始终以各种理由搪塞并����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������建议张先生投入更多保证金,几天后该����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������配资网站竟然已经开展多个领域金����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������融业务的私募基金管理人打����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������不开了,客服人员也联系不上。此时,����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ�������张先生才意识到上当受骗了,本想通过配资炒股赚取更����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������多收益,没想到连本金都被卷跑了。(来源:海南监管����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������局官网)
案例2:“我出钱,你炒股”“专业为股票期货����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������投资者提供无抵押低息贷款,让您的����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������资金放大3-5倍,高杠杆炒股”。股民王某看����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ��������� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������到街头散发的股票配资广告后����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������,经不住“一本万利”的诱惑,不经斟酌,按����� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������照广告提供的电话联系了张某,与其签����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������订了《借款协议书》。约定����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������配资比例1:3,即王某出����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������资10万元,张某配资30万����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������元;利息每月2%。当证券����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������账户内资金总额低于王某出资����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������金额的115%时,须立即追加保证金,当����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������证券账户内资金总额低于王某出资金额的110%时,����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������张某有权强制平仓,停止交易����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������,协议自动终止。
随后,王某按约定将10万����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ�������元投资款打入张某个人银行账户后,张某����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������提供给他一个IP未经通信管理部����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������门备案的网页登陆端的账户密����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������码,王某登陆后开始用该账����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������户上显示的30万资金操作����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������炒股。虽然追加过几次保证金,但王某的����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������账户1个月后还是被强制平仓����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������。王某不甘心,一心想翻本,又拿出30����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������万配资100万,共计130����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������万元再次杀入,3个月后又被强制平仓。前后����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������投入的50多万元全部亏损。
王某开始以为账户被强制平仓、亏损累累,����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������是因为市场行情变化快、自己运气����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������不好。后来发现张某并未按照签订����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������合同时约定的一般券商佣金标准收费,每笔交易扣����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������除的手续费高达8‰,是正规券商收费的20����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������余倍。由于王某交易频繁,扣除的手续费累计高达20����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������多万元,而且已经无法登陆张某所提供的网页登陆端����� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������。王某顿觉上当受骗,找张某理论,要求张某提供交����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������易记录并退还多收的手续费,张某先是借����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������口推脱,最后干脆不接电话,人����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������间蒸发。王某随即向当地公安机关报案����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ�������,张某����� �������Ƴ�������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ����������因涉嫌犯罪被公安机关立案����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������侦查。(来源:陕西证监局官网����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������)
 ����� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ����������� �������Ƴ�������;二、防非提示
普通的场外配资就是指配资平台或公司按一定比例����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������分配资金给你炒股,本质上就是民间借贷����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������,加大了杠杆,也增加了风险,同时,配资公司需要控����� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������制风险,他们会分配给你账户,时刻监测你的资����� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������金和持仓情况,让投资者在他����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������们的控制之下开展交易,这����� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ����������� �������Ƴ������种分配账户的行为,违反了证券����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������法第58条关于不得出借或借用他人证券账����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������户进行证券交易的相关规定。
案例中提到的场外配资涉及到虚拟盘,这已����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������经涉嫌诈骗,因为投资者在这类����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������配资平台上进行的股票交易����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������都没有真实对接到券商系统,而只是投资者和配资����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������公司互为对手盘,投资者赚得越多,则配资公司就亏����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������得越多。平台上显示盈利较多时,配资公司会设����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������置网页提示投资者注册账户无法登录或平台网址����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ�������无法打开等情形使投资者无法提现。这����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������类交易实际上是一种新型的诈骗方式,投资者一旦����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������发现自己接入了虚拟盘,则应该立即报警。
何某非法经营案
一、警示案例
被告人何某为XX期货有限公司市场部副经理����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������,2014年以来,XX投资管理有����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������限公司未经主管部门批准,擅����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������自开展期货业务,通过出借私人期货账户或利用����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������“ZQ金融资产管理平台”软件开设子账户的方式,组织客户从事期货交易活动,并为客户提供配资服务����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������,涉案金额巨大,严重扰乱了期货市场秩������� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ���������� �������Ƴ��������� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������序。被告人何敏2014年2月担����� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������任XX期货公司A营业部总经理����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������以来,明知XX投资管理有限公司����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������并不具备开展期货业务资格����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������,依然为该公司先后介绍了杨某����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������、罗某、钟某等并不具备股指期货交易资格的客户进行股指期货交易,����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������并提供配资服务,导致风险过度放大,造成客户����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������严重亏损。被告人何敏通过为X����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������X投资管理有限公司开展非法期货经营活动介绍客户����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������,通过获得手续费返佣和配资利息返佣的方式从中非����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ�������法获利140222.23元����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������。最终法院判决:何敏犯非法经营罪,判����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������处拘役六个月,缓刑六个月,����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������并处罚金人民币十四万元。被告����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������人何敏获得的违法所得140222.23元,予以����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ�������追缴,上缴国库。
案例来源:刑事判决书:(2����� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������016)湘0624刑初417号
场外配资非正途 钱包空空泪两行
一、案情摘要
股民朱先生自认为是天生“股神����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ�������”,随便买的股票都能给他带来丰厚的利润����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ�������。经短信推销,抱着大赚一笔����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������的心,半年间,朱先生陆续与某投资公司签订了4份证����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������券融资合同,将共计120万����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������元的保证金打入该投资公司指定账���������� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������� �������Ƴ�������户,����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������按照1:5的比例获得了600万的配资。����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������根据之前的经验,朱先生凭����� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ����������� �������Ƴ�������着自己“股神”的直觉,户头上的数字大幅����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������增长,朱先生心里满是说不出����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ�������的成就感。可是某一天,朱先生发现账户无法登陆,拨����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������打投资公司的电话也无法接通。
二、风险提示
新《证券法》规定,证券融资融券业务属于����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ�������证券公司专营业务,未经证����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������监会核准,任何单位和个人不得经营。相关机构或个����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������人未取得相应证券业务经营资质从事场外配资活����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������动的,构成非法证券业务活动,属于违法行为,将被依法追究法律责任。
同时,特别提醒投资者,如果参与场外配资,根据2����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������019年11月最高人民法院发布的《全国法����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������院民商事审判工作会议纪要》,����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������场外配资合同属于无效合同,场外配资参与者将自行承担相关风险和责任。
来源:山西证监局官网
全国首例配资类非法经营期货业务犯罪案件����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������宣判——“乐易金融”涉案人员因非法经营罪获刑
一、案情摘要
2016 年8月,山东省淄博市临淄公安经����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������侦部门成功侦破“乐易金融投资����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������者交易体验中心”(以下简称乐易金融)非法经营����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������案,该案系全国首例配资类非法经营期货业务犯罪案����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������件。
据警方调查,郑某、周某等人于2����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������014年9月创立温州乐易金����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������融创新研究中心(普通合伙),随后����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ�������建立专门网站,并在浙江、山东、山����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������西、湖南等全国多省发展代理商设立����� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������“乐易金融”网点,面向社会公开招揽客户参与����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������“乐易金融”期货项目,其模式为����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������:乐易金融招揽客户入金(缴纳保证����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������金)后,为客户提供10到50倍不等比例的配资����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������,客户使用乐易金融提供的专门软件进行����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������配资后的期货交易,乐易金融按客户交易手数收取����� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������手续费。截至2016年1月案发,乐易金融共����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������发展3203名客户,入金金额3.34����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������亿元,非法获利3000余����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������万元,客户损失高达1.8����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������亿元。2017 年12月,山东省����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������淄博市临淄区人民法院对“乐易金融”非法经营案进行����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������宣判,被告人郑某、周某等6人构成����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������非法经营罪,分别判处了有期徒刑或罚金。����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������
二、风险提示
目前,一些公司在没有经营期货业务资格的情况下,以����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������“期货配资”的名义,诱骗投资����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������者绕开期货经营机构参与期货交易,这实际上从事的是����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������非法期货活动。投资者如参与其中,相关利益不受法律����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ�������保护。正如在上述案件中,不法分子攫取了高额����� �������Ƴ����������� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������非法收益,而参与配资的投资者却损����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������失过半,付出了惨重的代价����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������。
在此,提醒广大投资者,参与期货交易一����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������定要通过合法的期货经营机构进行,这些机构的名单可����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������以到中国证监会、中国期货业协会网����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������站进行查询。投资者遇有宣传参与期货配����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������资交易的,请提高警惕,坚决远离,避免上当受骗����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������。如受到侵害,请收集好证据材料,及时向当地公����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������安机关报案。
来源:陕西证监局官网
案例1:近期股市行情活跃,股民张先生����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������觉得机会来了,欲通过配资平台配资加杠杆炒股����� �������Ƴ����������� �������Ƴ����������� �������Ƴ����������� �������Ƴ�������以赚取更多收益。于是张先生在网上����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������找到某配资平台,该平台网页标注着“多年行业����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������品牌”“低息起配”“资金����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������保障”“实盘交易”“快捷提现”“多����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������种配资模式”等字样,宣称众����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������多知名银行、券商是其合作伙伴。张先生通����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������过网站在线客服咨询关于该平台配资安全性等����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������问题,客服告诉张先生公司已经工商局登记注册,平台����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������严格遵守“专款专户专用”,资金����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������安全完全有保障,提现3-����� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������5分钟即可到账,保证金亏损����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������50%达警戒线,亏损80%才会强制平仓����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������。张先生觉得该配资平台靠����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������谱,于是分多次转入30万元保证金。一段����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������时间后张先生股票亏损,决定卖出股票提现,却发����� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������现平台显示无法提现。张先生多次与客服人员����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������沟通,对方始终以各种理由搪塞并����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������建议张先生投入更多保证金,几天后该����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������配资网站竟然已经开展多个领域金����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������融业务的私募基金管理人打����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������不开了,客服人员也联系不上。此时,����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ�������张先生才意识到上当受骗了,本想通过配资炒股赚取更����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������多收益,没想到连本金都被卷跑了。(来源:海南监管����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������局官网)
案例2:“我出钱,你炒股”“专业为股票期货����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������投资者提供无抵押低息贷款,让您的����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������资金放大3-5倍,高杠杆炒股”。股民王某看����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ��������� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������到街头散发的股票配资广告后����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������,经不住“一本万利”的诱惑,不经斟酌,按����� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������照广告提供的电话联系了张某,与其签����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������订了《借款协议书》。约定����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������配资比例1:3,即王某出����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������资10万元,张某配资30万����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������元;利息每月2%。当证券����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������账户内资金总额低于王某出资����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������金额的115%时,须立即追加保证金,当����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������证券账户内资金总额低于王某出资金额的110%时,����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������张某有权强制平仓,停止交易����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������,协议自动终止。
随后,王某按约定将10万����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ�������元投资款打入张某个人银行账户后,张某����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������提供给他一个IP未经通信管理部����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������门备案的网页登陆端的账户密����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������码,王某登陆后开始用该账����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������户上显示的30万资金操作����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������炒股。虽然追加过几次保证金,但王某的����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������账户1个月后还是被强制平仓����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������。王某不甘心,一心想翻本,又拿出30����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������万配资100万,共计130����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������万元再次杀入,3个月后又被强制平仓。前后����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������投入的50多万元全部亏损。
王某开始以为账户被强制平仓、亏损累累,����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������是因为市场行情变化快、自己运气����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������不好。后来发现张某并未按照签订����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������合同时约定的一般券商佣金标准收费,每笔交易扣����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������除的手续费高达8‰,是正规券商收费的20����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������余倍。由于王某交易频繁,扣除的手续费累计高达20����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������多万元,而且已经无法登陆张某所提供的网页登陆端����� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������。王某顿觉上当受骗,找张某理论,要求张某提供交����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������易记录并退还多收的手续费,张某先是借����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������口推脱,最后干脆不接电话,人����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������间蒸发。王某随即向当地公安机关报案����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ�������,张某����� �������Ƴ�������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ����������因涉嫌犯罪被公安机关立案����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������侦查。(来源:陕西证监局官网����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������)
 ����� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ����������� �������Ƴ�������;二、防非提示
普通的场外配资就是指配资平台或公司按一定比例����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������分配资金给你炒股,本质上就是民间借贷����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������,加大了杠杆,也增加了风险,同时,配资公司需要控����� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������制风险,他们会分配给你账户,时刻监测你的资����� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������金和持仓情况,让投资者在他����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������们的控制之下开展交易,这����� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ����������� �������Ƴ������种分配账户的行为,违反了证券����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������法第58条关于不得出借或借用他人证券账����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������户进行证券交易的相关规定。
案例中提到的场外配资涉及到虚拟盘,这已����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������经涉嫌诈骗,因为投资者在这类����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������配资平台上进行的股票交易����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������都没有真实对接到券商系统,而只是投资者和配资����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������公司互为对手盘,投资者赚得越多,则配资公司就亏����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������得越多。平台上显示盈利较多时,配资公司会设����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������置网页提示投资者注册账户无法登录或平台网址����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ�������无法打开等情形使投资者无法提现。这����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������类交易实际上是一种新型的诈骗方式,投资者一旦����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������发现自己接入了虚拟盘,则应该立即报警。
何某非法经营案
一、警示案例
被告人何某为XX期货有限公司市场部副经理����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������,2014年以来,XX投资管理有����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������限公司未经主管部门批准,擅����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������自开展期货业务,通过出借私人期货账户或利用����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������“ZQ金融资产管理平台”软件开设子账户的方式,组织客户从事期货交易活动,并为客户提供配资服务����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������,涉案金额巨大,严重扰乱了期货市场秩������� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ���������� �������Ƴ��������� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������序。被告人何敏2014年2月担����� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������任XX期货公司A营业部总经理����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������以来,明知XX投资管理有限公司����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������并不具备开展期货业务资格����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������,依然为该公司先后介绍了杨某����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������、罗某、钟某等并不具备股指期货交易资格的客户进行股指期货交易,����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������并提供配资服务,导致风险过度放大,造成客户����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������严重亏损。被告人何敏通过为X����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������X投资管理有限公司开展非法期货经营活动介绍客户����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������,通过获得手续费返佣和配资利息返佣的方式从中非����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ�������法获利140222.23元����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������。最终法院判决:何敏犯非法经营罪,判����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������处拘役六个月,缓刑六个月,����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������并处罚金人民币十四万元。被告����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������人何敏获得的违法所得140222.23元,予以����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ�������追缴,上缴国库。
- 防非提示
案例来源:刑事判决书:(2����� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������016)湘0624刑初417号
场外配资非正途 钱包空空泪两行
一、案情摘要
股民朱先生自认为是天生“股神����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ�������”,随便买的股票都能给他带来丰厚的利润����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ�������。经短信推销,抱着大赚一笔����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������的心,半年间,朱先生陆续与某投资公司签订了4份证����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������券融资合同,将共计120万����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������元的保证金打入该投资公司指定账���������� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������� �������Ƴ�������户,����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������按照1:5的比例获得了600万的配资。����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������根据之前的经验,朱先生凭����� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ����������� �������Ƴ�������着自己“股神”的直觉,户头上的数字大幅����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������增长,朱先生心里满是说不出����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ�������的成就感。可是某一天,朱先生发现账户无法登陆,拨����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������打投资公司的电话也无法接通。
二、风险提示
新《证券法》规定,证券融资融券业务属于����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ�������证券公司专营业务,未经证����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������监会核准,任何单位和个人不得经营。相关机构或个����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������人未取得相应证券业务经营资质从事场外配资活����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������动的,构成非法证券业务活动,属于违法行为,将被依法追究法律责任。
同时,特别提醒投资者,如果参与场外配资,根据2����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������019年11月最高人民法院发布的《全国法����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������院民商事审判工作会议纪要》,����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������场外配资合同属于无效合同,场外配资参与者将自行承担相关风险和责任。
来源:山西证监局官网
全国首例配资类非法经营期货业务犯罪案件����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������宣判——“乐易金融”涉案人员因非法经营罪获刑
一、案情摘要
2016 年8月,山东省淄博市临淄公安经����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������侦部门成功侦破“乐易金融投资����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������者交易体验中心”(以下简称乐易金融)非法经营����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������案,该案系全国首例配资类非法经营期货业务犯罪案����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������件。
据警方调查,郑某、周某等人于2����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������014年9月创立温州乐易金����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������融创新研究中心(普通合伙),随后����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ�������建立专门网站,并在浙江、山东、山����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������西、湖南等全国多省发展代理商设立����� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������“乐易金融”网点,面向社会公开招揽客户参与����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������“乐易金融”期货项目,其模式为����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������:乐易金融招揽客户入金(缴纳保证����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������金)后,为客户提供10到50倍不等比例的配资����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������,客户使用乐易金融提供的专门软件进行����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������配资后的期货交易,乐易金融按客户交易手数收取����� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������手续费。截至2016年1月案发,乐易金融共����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������发展3203名客户,入金金额3.34����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������亿元,非法获利3000余����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������万元,客户损失高达1.8����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������亿元。2017 年12月,山东省����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������淄博市临淄区人民法院对“乐易金融”非法经营案进行����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������宣判,被告人郑某、周某等6人构成����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������非法经营罪,分别判处了有期徒刑或罚金。����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������
二、风险提示
目前,一些公司在没有经营期货业务资格的情况下,以����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������“期货配资”的名义,诱骗投资����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������者绕开期货经营机构参与期货交易,这实际上从事的是����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������非法期货活动。投资者如参与其中,相关利益不受法律����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ�������保护。正如在上述案件中,不法分子攫取了高额����� �������Ƴ����������� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������非法收益,而参与配资的投资者却损����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������失过半,付出了惨重的代价����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������。
在此,提醒广大投资者,参与期货交易一����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������定要通过合法的期货经营机构进行,这些机构的名单可����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������以到中国证监会、中国期货业协会网����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������站进行查询。投资者遇有宣传参与期货配����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������资交易的,请提高警惕,坚决远离,避免上当受骗����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������。如受到侵害,请收集好证据材料,及时向当地公����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������安机关报案。
来源:陕西证监局官网